CBb, 22-06-2021, nr. 19/1858 en 20/414

Documentgegevens:

CBb 22-06-2021, ECLI:NL:CBB:2021:625

Instantie: College van Beroep voor het bedrijfsleven
Datum: 22 juni 2021
Zaaknummer: 19/1858 en 20/414
Vakgebied(en): Ondernemingsrecht / Rechtspersonenrecht
Brondocumenten: ECLI:NL:CBB:2021:625, Uitspraak, College van Beroep voor het bedrijfsleven, 22‑06‑2021
Wetingang: Art. 4:9, 4:10, 4:26 Wft; art. 103 Bgfo

Essentie

Ontbreken boetegrondslag. Geschiktheids- en betrouwbaarheidstoetsing. Feitelijk leidinggever.

Kan de AFM een boete opleggen voor het enkele feit dat de AFM een dagelijkse beleidsbepaler van een financiële onderneming niet op geschiktheid en betrouwbaarheid heeft getoetst? Wat moet de AFM aantonen voor het vaststellen van een overtreding van de geschiktheids- en betrouwbaarheidsnormen in art. 4:9 Wft en art. 4:10 Wft? Welke rol speelt hierbij dat sprake is van een feitelijk dagelijks beleidsbepaler die de financiële onderneming niet bij de AFM heeft aangemeld?

Uitspraak

X beschikte over een Wft-vergunning voor bemiddeling in verzekeringen, spaarrekeningen en hypothecair krediet. ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.