RF 2020/67:Wanneer voldoet een betaaldienstverlener aan de eisen van integere en beheerste bedrijfsvoering?

RF 2020/67

Wanneer voldoet een betaaldienstverlener aan de eisen van integere en beheerste bedrijfsvoering?

Documentgegevens:

CBb 03-03-2020, ECLI:NL:CBB:2020:120

Instantie: College van Beroep voor het bedrijfsleven
Datum: 3 maart 2020
Magistraten: Mrs. J.L.W. Aerts, W.A.J. van Lierop, J.A.M. van den Berk
Zaaknummer: 18/1291
Folio weergave: Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.
JCDI: JCDI:ADS233209:1
Vakgebied(en): Invordering / Dwanginvordering
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Accounting (V)
Brondocumenten: ECLI:NL:CBB:2020:120, Uitspraak, College van Beroep voor het bedrijfsleven, 03‑03‑2020
Wetingang: Art. 3:17 Wft; art. 21 lid 1 Bpr Wft; art. 3 lid 2 Wwft; art. 10 Richtlijn 2007/64/EG betreffende betalingsdiensten in de interne markt tot wijziging van de Richtlijnen 97/7/EG, 2002/65/EG, 2005/60/EG en 2006/48/EG, en tot intrekking van Richtlijn 97/5/EG

Essentie

Boetes. Betaaldienstverlener. Integere bedrijfsvoering.

Wanneer voldoet een betaaldienstverlener aan de eisen van integere en beheerste bedrijfsvoering?

Samenvatting

Bij de verlening van een vergunning in 2012 aan een kleine betaaldienstverlener heeft DNB een uitzondering gemaakt op de verplichting van een onafhankelijke compliance functie. In 2014 heeft DNB volgens de betaaldienstverlener aangegeven dat de bestuursvoorzitter tevens compliance officer zou worden. DNB verricht in 2015 onderzoek en constateert verschillende tekortkomingen. Naast een normoverdragend gesprek en een waarschuwing, geeft DNB tevens een aanwijzing wegens tekortkomingen in de naleving van een effectieve compliance functie, de verplichting van cliëntmonitoring en van opleidingsverplichtingen. Na de aanwijzing ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.