RF 2007, 60:Aanbieden van effectendiensten in Nederland. Bestuurlijke boete. Heeft de Amerikaanse entiteit in Nederland effectendiensten aangeboden, al dan niet via cliëntenremisiers? (Global Futures)

RF 2007, 60

Aanbieden van effectendiensten in Nederland. Bestuurlijke boete. Heeft de Amerikaanse entiteit in Nederland effectendiensten aangeboden, al dan niet via cliëntenremisiers? (Global Futures)

Documentgegevens:

Rb. Rotterdam 24-04-2007, ECLI:NL:RBROT:2007:BA4376

Instantie: Rechtbank Rotterdam
Datum: 24 april 2007
Magistraten: Mrs. R. Kruisdijk, D.C.J. Peeck, M. Jurgens
Zaaknummer: BC06/2116-KRD
LJN: BA4376
JCDI: JCDI:ADS871042:1
Vakgebied(en): Onbekend (V)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Brondocumenten: ECLI:NL:RBROT:2007:BA4376, Uitspraak, Rechtbank Rotterdam, 24‑04‑2007
Wetingang: WTE (oud)art. 7 lid 1; WTE art. 48c

Essentie

Heeft de Amerikaanse entiteit in Nederland effectendiensten aangeboden, al dan niet via cliëntenremisiers? Is de bestuurlijke boete terecht opgelegd, gelet op een aantal verzachtende omstandigheden?

Samenvatting

Global Futures & Forex Trading Ltd. (‘GFT’) was een in Amerika geregistreerde handelaar. GFT heeft in augustus en oktober 2003 overeenkomsten gesloten met twee cliëntenremisiers die in Nederland waren gevestigd. GFT beschikte niet over een vergunning om effectenbemiddelingsdiensten (thans beleggingsdiensten) aan te bieden in Nederland. De cliëntenremisiers stonden wel ingeschreven in het register bij de AFM en beide cliëntenremisiers hebben bij de AFM aangegeven dat zij cliënten zouden aanbrengen bij GFT. De ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.