Rb. Rotterdam, 10-05-2006, nr. 177788 / HA ZA 02-1279

gevestigd te Manzhouli, Inner Mongolië, China,

gedaagde in de hoofdzaak,

incidenteel eiseres,

procureur mr. R. Evers,

advocaat mr. W.K. van den Berg te Amsterdam;

De vaststaande feiten in de incidenten

ICBC heeft op 9 februari 2001 in opdracht van China Manzhouli Tianyuan C. Ltd. een onherroepelijke letter of credit (hierna: de l/c) afgegeven met een hoofdsom van USD 569.400,-- ten gunste van Turner met Fortis als adviserende bank.

Na overhandiging door Turner aan Fortis van de in het kredietadvies bedoelde documenten heeft Fortis op 12 februari 2001 genoemd bedrag van USD 569.400,-op de rekening van Turner gecrediteerd.

Diezelfde dag heeft Turner haar vorderingen op ICBC gecedeerd aan Fortis. De te dien einde opgemaakte cessie-akte (assignment of receivables under l/c) luidt - aangehaald voor zover relevant - als volgt:

“Turner (...) hereinafter also to be referred to as ‘beneficiary’

and

Fortis (...) hereinafter also to be referred to as ‘negotiating bank’

(...)

have herewith agreed as follows:

Beneficiary herewith assigns and transfers its claim(s) under the l/c against the issuing bank (ICBC; Rb.) to negotiating bank, which assignment and transfer herewith is accepted by the negotiating bank. Negotiating bank will at bequest of beneficiary discount drafts/documents presented under the l/c without recourse to beneficiary, however upto a maximum amount of USD 569.400,-- and excluding the provisions, as mentioned hereunder in point 3,

To effect the above mentioned assignment the negotiating bank shall give notice to the issuing bank and, if so requested by the negotiating bank, the beneficiary shall also give notice of the assignment to the issuing bank;

In case the issuing bank does not fulfil in whole or in part its obligations to pay under the l/c and the reason thereof is the fact that one or more of the documents turn out to be false or otherwise fraudulently made up; or in case the issuing bank refuses to pay the documents, because of discrepancies, observed by the issuing bank in the documents, whilst these discrepancies or one thereof appear as reservations made by the negotiating bank; or in case payment is not made by the issuing bank to negotiating bank, because of an attachment effected by the applicant of the l/c, on the claim of the negotiating bank against the issuing bank under the l/c, then the above assignment and transfer shall be null and void,

De vordering luidt dat de rechtbank bij vonnis uitvoerbaar bij voorraad:

Turner heeft haar incidentele vordering dat de rechtbank zich onbevoegd verklaart van de vordering tegen Turner kennis te nemen ingetrokken.

Daarmee moet Turner geacht worden de bevoegdheid van deze rechtbank niet langer te betwisten. Deze rechtbank is dan ook op grond van een stilzwijgende forumkeuze bevoegd kennis te nemen van de subsidiaire vordering tegen Turner.

De beslissing ten aanzien van de proceskosten zal worden aangehouden tot de einduitspraak in de hoofdzaak.

De incidentele vordering luidt dat de rechtbank zich onbevoegd verklaart van de vordering tegen ICBC kennis te nemen, met veroordeling van Fortis in de kosten van de procedure, met de bepaling dat als die kosten niet binnen veertien dagen na betekening van het te dezen te wijzen vonnis zijn voldaan vanaf die veertiende dag wettelijke rente is verschuldigd.

Fortis heeft deze incidentele vordering gemotiveerd betwist.

Bij gebreke van toepasselijke verdragen dient de bevoegdheid van de rechtbank om kennis te nemen van de tegen ICBC ingestelde vordering te worden beoordeeld aan de hand van het Nederlandse commuun internationaal bevoegdheidsrecht.

Niet in geschil is dat de tegen ICBC ingestelde vordering contractueel van aard is.

Krachtens artikel 6, aanhef en onder a, Rv heeft de Nederlandse rechter rechtsmacht in zaken betreffende verbintenissen uit overeenkomst, indien de verbintenis die aan de eis of het verzoek ten grondslag ligt in Nederland is uitgevoerd of moet worden uitgevoerd.

Niet in geschil is dat de onderhavige verbintenis, namelijk die tot reimbursement (terugbetaling) op grond van artikel 10(d) UCP 500, niet is uitgevoerd. Aan de orde is derhalve de vraag of deze betalingsverbintenis moet worden uitgevoerd in Nederland.

Ter onderbouwing van haar vordering tegen ICBC heeft Fortis zich onder meer beroepen op een, door haar als productie 4 in het geding gebracht, betalingsverzoek aan ICBC van 12 februari 2001, dat getiteld is “remittance schedule doc. credit”. Fortis verzoekt ICBC hierin het bedrag van USD 569.400,-- aan haar over te maken “IN FAVOUR OF FORTIS BANK’S ACCOUNT WITH THE NORTHERN TRUST I’NAL BANKING CORPORATION NEW YORK A/C 100636-20230 INDICATING OUR ABOVEMENTIONED REF. NO. 11RE611404”.

Partijen hebben zich nog niet uitgelaten over de vraag of op grond hiervan moet worden geconcludeerd dat genoemde betalingsverbintenis in New York, althans niet in Nederland, moet worden uitgevoerd. De zaak zal dan ook naar de rol worden verwezen voor uitlating door partijen, eerst Fortis.

Voor zover mocht blijken dat de betalingsverbintenis van ICBC (op grond van voormeld stuk) niet in Nederland moet worden uitgevoerd, betekent dit dat de rechtsmacht van de Nederlandse recht om kennis te nemen van de tegen ICBC ingestelde vordering niet kan worden gebaseerd op artikel 6, aanhef en onder a, Rv.

In artikel 7 lid 1 Rv is bepaald dat, indien in zaken die bij dagvaarding moeten worden ingeleid de Nederlandse rechter ten aanzien van een van de gedaagden rechtsmacht heeft, hem deze ook toekomt ten aanzien van in hetzelfde geding betrokken andere gedaagden, mits tussen de vorderingen tegen de onderscheiden gedaagden een zodanige samenhang bestaat dat redenen van doelmatigheid een gezamenlijke behandeling rechtvaardigen. Aangezien, naar niet langer in geschil is, deze rechtbank bevoegd is kennis te nemen van de tegen Turner ingestelde vordering, rijst daarmee de vraag of sprake is van vorenbedoelde samenhang tussen de vordering tegen Turner en de vordering tegen ICBC.

Dat de subsidiaire vordering tegen Turner afhankelijk is gemaakt van de beslissing ten aanzien van de primaire vordering tegen ICBC is op zichzelf niet van belang voor de vraag of van vorenbedoelde samenhang tussen deze vorderingen sprake is.

Bij de beoordeling van de vordering in de hoofdzaak tegen ICBC dient, mede gelet op de verweren die ICBC daartegen naar alle waarschijnlijkheid zal voeren, de vraag aan de orde te komen of ICBC gerechtigd is betaling van genoemd bedrag van USD 569.400,-- aan Fortis te weigeren vanwege de ontvangst van documenten waarvan zij stelt dat die niet voldoen aan de voorwaarden van de l/c als bedoeld in artikel 10(d) UCP-500 en/of in verband met Chinese rechterlijke uitspraken, waarin betaling is verboden.

De onder 3. van de akte van cessie van de vordering van Turner op ICBC aan Fortis vermelde voorwaarden, bij vervulling waarvan Turner gehouden is tot betaling van genoemd bedrag van USD 569.400,-- aan Fortis, komen, zakelijk weergegeven, hierop neer dat (1) ICBC weigert (“does not fulfil”) dit bedrag aan Fortis te betalen én (2) als reden voor deze weigering opgeeft “the fact that (...) null and void”. Voor het bestaan van de betalingsverplichting van Turner is derhalve niet vereist dat ICBC rechtens ook daadwerkelijk niet tot betaling gehouden is - bijvoorbeeld op grond van een rechterlijke uitspraak; voldoende is een betalingsweigering van ICBC onder opgave van redenen als hiervoor bedoeld. Niet kan dan ook gezegd worden dat afzonderlijke behandeling van de vordering tegen ICBC en de vordering tegen Turner het gevaar van tegenstrijdige beslissingen oplevert.

Ook overigens kan niet gezegd worden dat tussen beide vorderingen een zodanige samenhang bestaat dat redenen van doelmatigheid een gezamenlijke behandeling door deze rechtbank rechtvaardigen. Zo zijn, afgezien van Fortis, alle direct bij de onderhavige l/c betrokken partijen (de opdrachtgever, de begunstigde, de ‘issuing bank’) gevestigd in China en is gebleken dat het bij de fraude aan de zijde van Turner waarop ICBC zich in het kader van haar betalingsweigering beroept, (voornamelijk) gaat om verwikkelingen in China (en buurlanden van China), zodat, naar het zich thans laat aanzien, eventueel door partijen te leveren bewijs niet makkelijk in een procedure voor deze rechtbank kan worden verkregen.

Gesteld noch gebleken is dat een gerechtelijke procedure buiten Nederland onmogelijk blijkt in de zin van artikel 9, aanhef en onder b, Rv dan wel dat (de zaak voldoende met de rechtssfeer van Nederland verbonden is en) het onaanvaardbaar is van Fortis te vergen dat zij de zaak aan het oordeel van de rechter van een vreemde staat onderwerpt in de zin van artikel 9, aanhef en onder c, Rv. Reeds daarom kan de bevoegdheid van deze rechtbank om kennis te nemen van de vordering tegen ICBC evenmin op deze bepalingen worden gebaseerd.

Iedere verdere beslissing zal worden aangehouden.

De rechtbank,

in het door Turner opgeworpen incident

verklaart zich bevoegd van de vordering van Fortis tegen Turner kennis te nemen;

houdt de beslissing ten aanzien van de proceskosten aan tot de einduitspraak in de hoofdzaak,

in het door ICBC opgeworpen incident

verwijst de zaak naar de rol van 14 juni 2006 voor uitlating door Fortis bij akte als vermeld onder 4.5;

houdt iedere verdere beslissing aan,

in de hoofdzaak

houdt iedere beslissing aan.

Dit vonnis is gewezen door mr. L. de Loor-Alwin.

Uitgesproken ter openbare terechtzitting.

901/1548