RF 2021/62:Schending poortwachtersfunctie trustkantoor door betrokkenheid grootschalige fraude.

RF 2021/62

Schending poortwachtersfunctie trustkantoor door betrokkenheid grootschalige fraude.

Documentgegevens:

CBb 26-04-2021, ECLI:NL:CBB:2021:432

Instantie: College van Beroep voor het bedrijfsleven
Datum: 26 april 2021
Magistraten: Mrs. J.L.W. Aerts, A. Venekamp, P. Glazener
Zaaknummer: 19/1727
Folio weergave: Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.
JCDI: JCDI:ADS293160:1
Vakgebied(en): Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Bijzonder strafrecht / Economisch strafrecht
Brondocumenten: ECLI:NL:CBB:2021:432, Uitspraak, College van Beroep voor het bedrijfsleven, 26‑04‑2021
Wetingang: Art. 10 Wtt; art. 10b Sanctiewet 1977; art. 2 Regeling toezicht Sanctiewet 1977

Essentie

Trustkantoor. Boete. Poortwachterfunctie.

Zijn tekortkomingen in één dossier voldoende voor beboeting op grond van Wtt/Sw?

Samenvatting

Aan de orde is de vraag of het trustkantoor (TMF) heeft voldaan aan haar poortwachtersfunctie en de sanctiewetgeving bij haar dienstverlening (domicilie en aanvullende diensten) als bestuurder van een doelvennootschap en stichting, die betrokken blijken te zijn bij een grootschalige fraudeschandaal. De doelvennootschap heeft € 850 miljoen aan obligaties uitgegeven. Het bedrag dat wordt opgehaald, is bedoeld voor herfinanciering en het opzetten van een visserijbedrijf in Mozambique. De Mozambikaanse overheid neemt in 2016 alle obligaties en de lening over. De compliance officer van het ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.