RF 2021/22:Kan een trustkantoor aan een boete ontkomen als wettelijk verplichte documentatie zich niet in het klantdossier maar wel elders bij het trustkantoor bevindt?

RF 2021/22

Kan een trustkantoor aan een boete ontkomen als wettelijk verplichte documentatie zich niet in het klantdossier maar wel elders bij het trustkantoor bevindt?

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

Essentie

Tekortkoming in CAD. Overtreding Wtt. Beoordeling bestuurlijke boete.

Kan een trustkantoor aan een boete ontkomen als wettelijk verplichte documentatie zich niet in het klantdossier maar wel elders bij het trustkantoor bevindt?

Samenvatting

DNB constateert bij een trustkantoor ernstige tekortkomingen in cliëntacceptatiedossiers (‘CAD’) en concludeert tot overtreding van bij en krachtens art. 10 Wtt gestelde regels. DNB legt een bestuurlijke boete op, tegen welk besluit het trustkantoor in beroep gaat bij de rechtbank. Deze zaak hangt samen met twee andere zaken waarbij DNB aan twee trustkantoren uit dezelfde groep eenzelfde boetes oplegt. Het trustkantoor ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.