JONDR 2021/317
CBb, 02-02-2021, nr. 19/952
CBb 02-02-2021, ECLI:NL:CBB:2021:101
- Instantie
College van Beroep voor het bedrijfsleven
- Datum
2 februari 2021
- Zaaknummer
19/952
- Vakgebied(en)
Ondernemingsrecht / Rechtspersonenrecht
- Brondocumenten
ECLI:NL:CBB:2021:101, Uitspraak, College van Beroep voor het bedrijfsleven, 02‑02‑2021
- Wetingang
Essentie
Tekortkoming in CAD. Overtreding Wtt. Beoordeling bestuurlijke boete.
Kan een trustkantoor aan een boete ontkomen als wettelijk verplichte documentatie zich niet in het klantdossier maar wel elders bij het trustkantoor bevindt?
Uitspraak
DNB constateert bij een trustkantoor ernstige tekortkomingen in cliëntacceptatiedossiers (‘CAD’) en concludeert tot overtreding van bij en krachtens art. 10 Wtt gestelde regels. DNB legt een bestuurlijke boete op, tegen welk besluit het trustkantoor in beroep gaat bij de rechtbank. Deze zaak hangt samen met twee andere zaken waarbij DNB aan twee trustkantoren uit dezelfde groep eenzelfde boetes oplegt. Het trustkantoor ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.