RF 2019/97:Kan door gegevens later te overleggen dan wettelijk vereist worden ontkomen aan een boete wegens gebrekkige documentatie in het CAD?

RF 2019/97

Kan door gegevens later te overleggen dan wettelijk vereist worden ontkomen aan een boete wegens gebrekkige documentatie in het CAD?

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

Essentie

Verplichte CAD documentatie.

Kan door gegevens later te overleggen dan wettelijk vereist worden ontkomen aan een boete wegens gebrekkige documentatie in het CAD?

Samenvatting

DNB heeft eiseres een boete opgelegd van € 22.000 voor overtreding van art. 10 Wtt. DNB verwijt eiseres dat zij niet de juiste documenten ter beschikking had en deze niet in het cliëntacceptatiedossier (CAD) heeft gedocumenteerd. Eiseres heeft in beroep gesteld dat DNB niet bevoegd was om een boete op te leggen, omdat art. 10 Wtt niet op haar van toepassing is. Daarnaast stelt eiseres dat de benodigde documenten weliswaar niet ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.