NJB 2020/711
Wet financieel toezicht (Wft). Boete vanwege het ontbreken van een onafhankelijke en effectieve compliance functie
- Instantie
College van Beroep voor het bedrijfsleven
- Datum
3 maart 2020
- Magistraten
Mrs. Aerts, Van Lierop, en Van den Berk
- Zaaknummer
18/1291
- Folio weergave
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
- Brondocumenten
ECLI:NL:CBB:2020:120, Uitspraak, College van Beroep voor het bedrijfsleven, 03‑03‑2020
Essentie
Wet financieel toezicht (Wft). Boete vanwege het ontbreken van een onafhankelijke en effectieve compliance functie
Uitspraak
De Nederlandsche bank (DNB) heeft aan een betaaldienstverlener meerdere boetes opgelegd, onder meer wegens het niet beschikken over een onafhankelijke en effectieve compliance functie en tekortschietende naleving van de verplichting tot cliëntmonitoring en van de opleidingsverplichting. De betaaldienstverlener voert in hoger beroep onder meer aan dat DNB al op andere wijze, namelijk door het geven van een aanwijzing, het voeren van een normoverdragend gesprek en het geven van een waarschuwing, kenbaar had gemaakt dat appellante tekortschoot in de naleving van wet- en regelgeving ...