Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/1129 wat betreft de vorm, de inhoud, de controle en de goedkeuring van het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten, en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 809/2004:Bijlage 17 Effecten met van een onderliggende waarde afhankelijke verplichting tot betaling of levering

Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/1129 wat betreft de vorm, de inhoud, de controle en de goedkeuring van het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten, en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 809/2004

Bijlage 17 Effecten met van een onderliggende waarde afhankelijke verplichting tot betaling of levering

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

AFDELING 1

RISICOFACTOREN

Rubriek 1.1

Risicofactoren die van wezenlijk belang zijn voor de effecten die worden aangeboden en/of tot de handel worden toegelaten, moeten op opvallende wijze worden vermeld in een afzonderlijke rubriek met als titel ‘Risicofactoren’ om het mogelijk te maken het aan deze effecten verbonden marktrisico in te schatten. In voorkomend geval moet deze rubriek ook een risicowaarschuwing bevatten om beleggers erop te attenderen dat zij de waarde van hun belegging eventueel geheel of gedeeltelijk kunnen verliezen, naargelang van het geval, en indien de aansprakelijkheid van de belegger verder gaat dan de waarde van zijn belegging, de vermelding van dat feit, samen met een beschrijving van de omstandigheden waaronder deze aanvullende aansprakelijkheid ontstaat en van de vermoedelijke financiële gevolgen daarvan.

Categorie A

AFDELING 2

INFORMATIE OVER DE EFFECTEN DIE ZULLEN WORDEN AANGEBODEN/TOT DE HANDEL ZULLEN WORDEN TOEGELATEN

Rubriek 2.1

Informatie over de effecten

Rubriek 2.1.1

Een heldere en uitvoerige uitleg om beleggers te helpen begrijpen hoe de waarde van hun belegging door de waarde van het onderliggende instrument wordt beïnvloed, vooral onder de omstandigheden waarbij de risico's het grootst zijn, tenzij de effecten een nominale waarde per eenheid hebben van ten minste 100 000 EUR of alleen tegen betaling van ten minste 100 000 EUR per effect kunnen worden verworven, of alleen mogen worden verhandeld op een gereglementeerde markt of een bepaald segment daarvan, waartoe alleen gekwalificeerde beleggers toegang kunnen krijgen.

Categorie B

Rubriek 2.1.2

Afloop- of vervaldatum van de derivaten en de uitoefeningsdatum of laatste referentiedatum daarvan.

Categorie C

Rubriek 2.1.3

Vermelding van de afwikkelingsprocedure van de derivaten.

Categorie B

Rubriek 2.1.4

Een beschrijving van:

a)

de wijze waarop het rendement op de derivaten tot stand komt;

Categorie B

b)

betalings- of leveringsdatum;

Categorie C

c)

de wijze waarop het rendement wordt berekend.

Categorie B

Rubriek 2.2

Informatie over de onderliggende waarde

Rubriek 2.2.1

Uitoefenprijs of laatste referentieprijs van de onderliggende waarde.

Categorie C

Rubriek 2.2.2

Vermelding van het type onderliggende waarde.

Categorie A

Nadere bijzonderheden van de plaats waar informatie over de onderliggende waarde beschikbaar is, met inbegrip van een vermelding van de plaats waar informatie over het in het verleden behaalde en toekomstige rendement van de onderliggende waarde en de volatiliteit ervan elektronisch beschikbaar is en of deze gratis beschikbaar is;

Categorie C

Wanneer de onderliggende waarde een effect is:

a)

naam van de uitgevende instelling van het effect;

Categorie C

b)

de internationale effectenidentificatiecode (‘international securities identification number — ISIN’);

Categorie C

wanneer de onderliggende waarde een referentie-entiteit of referentieverplichting is (voor credit-linked effecten):

a)

wanneer de referentie-entiteit of referentieverplichting bestaat uit één enkele entiteit of op één enkele verplichting, of bij een pool van onderliggende waarden waarbij één enkele referentie-entiteit of referentieverplichting ten minste 20 % van de pool vertegenwoordigt:

i)

indien van de referentie-entiteit (of de uitgevende instelling van de referentieverplichting) nog geen effecten tot de handel op een gereglementeerde of gelijkwaardige markt van een derde land of een mkb-groeimarkt zijn toegelaten, voor zover de uitgevende instelling daarvan op de hoogte is en/of in staat is op te maken uit de door de referentie-entiteit (of de uitgevende instelling van de referentieverplichting) gepubliceerde informatie: informatie met betrekking tot de referentie-entiteit (of de uitgevende instelling van de referentieverplichting) alsof zij de uitgevende instelling was (overeenkomstig het registratiedocument voor wholesale-effecten zonder aandelenkarakter);

Categorie A

ii)

indien van de referentie-entiteit (of de uitgevende instelling van de referentieverplichting) nog geen effecten tot de handel op een gereglementeerde of gelijkwaardige markt van een derde land of een mkb-groeimarkt zijn toegelaten, voor zover de uitgevende instelling daarvan op de hoogte is en/of in staat is op te maken uit de door de referentie-entiteit (of de uitgevende instelling van de referentieverplichting) gepubliceerde informatie: naam, ISIN, adres, land van oprichting, sector(en) waarin de referentie-entiteit (of de uitgevende instelling van de referentieverplichting) actief is en naam van de markt waartoe haar effecten zijn toegelaten.

Categorie C

b)

bij een pool van onderliggende waarden waarbij één enkele referentie-entiteit of referentieverplichting minder dan 20 % van de pool vertegenwoordigt:

i)

de namen van de referentie-entiteiten of de uitgevende instellingen van de referentieverplichtingen; en

Categorie C

ii)

de ISIN.

Categorie C

Wanneer de onderliggende waarde een index is:

a)

de naam van de index;

Categorie C

b)

een beschrijving van de index indien deze door de uitgevende instelling of door een tot dezelfde groep behorende juridische entiteit is samengesteld;

Categorie A

c)

een beschrijving van de index die wordt verstrekt door een juridische entiteit of een natuurlijke persoon welke optreedt in samenwerking met of namens de uitgevende instelling, tenzij het prospectus de volgende verklaringen bevat:

i)

het volledige geheel van regels van de index en de informatie over de prestaties van de index zijn vrij toegankelijk op de website van de uitgevende instelling of van de opsteller van de index;

ii)

de geldende regels (inclusief methodologie van de index voor de selectie en het opnieuw in evenwicht brengen van de componenten van de index, beschrijving van marktverstorende gebeurtenissen en aanpassingsregels) zijn op vooraf bepaalde en objectieve criteria gebaseerd.

Categorie B

De punten b) en c) zijn niet van toepassing wanneer de beheerder van de index is opgenomen in het op grond van artikel 36 van Verordening (EU) 2016/1011 (1) door de ESMA bijgehouden openbare register.

d)

Wanneer de index niet door de uitgevende instelling is samengesteld, moet worden aangegeven waar informatie over de index kan worden verkregen.

Categorie C

Wanneer de onderliggende waarde een rentevoet is, een beschrijving van de rentevoet.

Categorie C

Wanneer de onderliggende waarde niet tot een van de bovengenoemde categorieën behoort, bevat de verrichtingsnota gelijkwaardige informatie.

Categorie C

Wanneer de onderliggende waarde een korf van onderliggende waarden is, wordt voor elke onderliggende waarde de bovengenoemde informatie en het respectieve gewicht van elke onderliggende waarde in de korf bekendgemaakt.

Categorie C

Rubriek 2.2.3

Beschrijving van enigerlei marktverstorende of afwikkelingsverstorende gebeurtenissen of kredietgebeurtenissen die van invloed zijn op de onderliggende waarde.

Categorie B

Rubriek 2.2.4

Aanpassingsregels voor gebeurtenissen die van invloed zijn op de onderliggende waarde.

Categorie B

AFDELING 3

AANVULLENDE INFORMATIE

Rubriek 3.1

Vermelding in het prospectus of de uitgevende instelling al dan niet voornemens is na de uitgifte informatie te verstrekken. Wanneer de uitgevende instelling heeft aangegeven dat zij voornemens is dergelijke informatie te verstrekken, specificeert zij in het prospectus welke informatie zal worden medegedeeld en waar deze kan worden verkregen.

Categorie C

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.