RF 2017/93:Bestuurlijke boete. Is een cliëntenonderzoek in de zin van art. 3 van de Wwft vormvrij? (Appellant/BFT)

RF 2017/93

Bestuurlijke boete. Is een cliëntenonderzoek in de zin van art. 3 van de Wwft vormvrij? (Appellant/BFT)

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

Essentie

Cliëntenonderzoek. Bestuurlijke boete.

Is een cliëntenonderzoek in de zin van art. 3 van de Wwft vormvrij?

Samenvatting

In 2014 heeft het Bureau Financieel Toezicht (BFT) op het kantoor van appellant (een accountanskantoor) een onderzoek uitgevoerd om te beoordelen of conform de verplichtingen uit de Wwft werd gehandeld. De resultaten zijn neergelegd in een rapportage en hebben geleid tot een aanwijzing en een bestuurlijke boete ter hoogte van € 1500 wegens overtreding van art. 3 Wwft en art. 33 Wwft wegens het niet adequaat voldoen aan de verplichting om een cliëntenonderzoek te ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.