Regeling staten financiële ondernemingen Wft 2011
Bijlage 6 Frequentie en indieningstermijn staten
Geldend
bij artikel 2:2, eerste lid
6.1. Banken en clearinginstellingen in Nederland
Een bank, opt-in bank (art. 3:4) en clearinginstelling, als bedoeld in art. 3:72 Wft | Bijkantoren | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
Formulieren (set) | Frequentie | Indieningstermijn | Geconsolideerd | Gesubconsolideerd | Solo | EER-bijkantoor als bedoeld in art. 3:77 Wft | Niet-EER bijkantoor als bedoeld in art. 3:82 lid 1 Wft |
Uitvraag financiële informatie als bedoeld in art. 430 lid 3 en lid 4 CRR en nader uitgewerkt in annex I van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages van EBA | Kwartaal | Als bedoeld in de technische uitvoeringsnormen inzake prudentiële rapportages van EBA | Nee | Nee | Nee | Uitsluitend de staten van Part 1, F01.01 t/m 02.00 | Uitsluitend de staten van Part 1, F01.01 t/m 02.00 |
LCR rapportages overeenkomstig art. 430 lid 1.d CRR | Maand | Als bedoeld in de technische uitvoeringsnormen inzake prudentiële rapportages van EBA | Nvt | Nvt | Nvt | Nvt | Ja |
ALMM rapportagees overeenkomstig art. 430 lid 1.d CRR | Maand | Als bedoeld in de technische uitvoeringsnormen inzake prudentiële rapportages van EBA | Nvt | Nvt | Nvt | Nvt | Ja |
ECB FINREP Regulation | Kwartaal | Als bedoeld in de technische uitvoeringsnormen inzake prudentiële rapportages van EBA | Nvt | Indien van toepassing | Indien van toepassing | Indien van toepassing | Nvt |
6.2. Elektronische geldinstellingen en betaalinstellingen
Staat | Frequentie | Indieningstermijn | Rapportage geldt voor: |
|---|---|---|---|
Een betaal- of elektronische geldinstelling als bedoeld in artikel 3:72, eerste lid van de Wft, onder solo toezicht: | |||
Balans | Per halfjaar | 30 werkdagen na de verslagperiode | Ja |
Winst- en verliesrekening | Idem | Idem | Ja |
Buitenbalans en overig | Idem | Idem | Ja |
Berekening toetsingsvermogen | Idem | Idem | Ja |
Methode A, B of C | Idem | Idem | Ja |
Derdengelden | Idem | Idem | Ja |
Verklaring | Idem | Idem | Ja |
6.3. Beleggingsondernemingen in Nederland en beheerders
Staat | Frequentie | Indieningstermijn | |
|---|---|---|---|
T 00.01 | Aard van het verslag (FINREP) | per kalender halfjaar (per Q2 en per Q4) | Uiterlijk op 11 augustus en 11 februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag |
T 00.03 | Vermogensbeheer – Aantal deelnemers / Beheerd vermogen | ||
T 01.01 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Activa | ||
T 01.02 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Passiva | ||
T 01.03 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Eigen vermogen | ||
T 01.09 | Details overige activa / overige verplichtingen | ||
T 02.00 | Winst-en-verliesrekening | ||
T 09.01 | Posten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde leningen, financiële garanties en andere gedane toezeggingen | ||
T 09.02 | Toegezegde leningen, financiële garanties en andere ontvangen toezeggingen | ||
T 09.03 | Posten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie | ||
T 11.09 | Beheerde Fondsen: Opgave per fonds | ||
T 22.09 | Baten uit vergoedingen en provisies naar activiteit | ||
T 31.01 | Verbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van | ||
T 31.02 | Verbonden partijen: baten en lasten uit transacties met | ||
T 70.00 | Vaste kosteneis calculatie (IF3) | ||
T 71.00 | Kapitaalseisen: Vermogensbeheer | ||
T 90.00 | Samenstelling van toetsingsvermogen |
Staat | Frequentie | Indieningstermijn | |
|---|---|---|---|
T 00.01 | Aard van het verslag (FINREP) | per kalender halfjaar (per Q2 en per Q4) | Uiterlijk op 11 augustus en 11 februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag |
T 00.03 | Vermogensbeheer – Aantal deelnemers / Beheerd vermogen | ||
T 01.01 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Activa | ||
T 01.02 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Passiva | ||
T 01.03 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Eigen vermogen | ||
T 01.09 | Details overige activa / overige verplichtingen | ||
T 02.00 | Winst-en-verliesrekening | ||
T 09.01 | Posten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde leningen, financiële garanties en andere gedane toezeggingen | ||
T 09.02 | Toegezegde leningen, financiële garanties en andere ontvangen toezeggingen | ||
T 09.03 | Posten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie | ||
T 11.09 | Beheerde Fondsen: Opgave per fonds | ||
T 22.09 | Baten uit vergoedingen en provisies naar activiteit | ||
T 31.01 | Verbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van | ||
T 31.02 | Verbonden partijen: baten en lasten uit transacties met | ||
T 70.00 | Vaste kosteneis calculatie (IF3) | ||
T 71.00 | Kapitaalseisen: Vermogensbeheer | ||
T 90.00 | Samenstelling van toetsingsvermogen |
Staat | Frequentie | Indieningstermijn | |
|---|---|---|---|
Uitvraag financiële informatie als bedoeld in artikel 54 IFR en nader uitgewerkt in Annex III en Annex IV van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v. art. 54, derde lid, IFR. | Jaarlijks | Uiterlijk 11 februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag. | |
T 00.01 | Aard van het verslag (FINREP) | per kalender kwartaal | Uiterlijk op 12 mei, 11 augustus, 11 november en 11 februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag. |
T 00.02 | Beheerd vermogen – additionele details | ||
T 00.03 | Vermogensbeheer – Aantal deelnemers / Beheerd vermogen | ||
T 01.01 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Activa | ||
T 01.02 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Passiva | ||
T 01.03 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Eigen vermogen | ||
T 01.09 | Details overige activa / overige verplichtingen | ||
T 02.00 | Winst-en-verliesrekening | ||
T 09.01 | Posten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde leningen, financiële garanties en andere gedane toezeggingen | ||
T 09.02 | Toegezegde leningen, financiële garanties en andere ontvangen toezeggingen | ||
T 09.03 | Posten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie | ||
T 11.09 | Beheerde Fondsen: Opgave per fonds | ||
T 22.09 | Baten uit vergoedingen en provisies naar activiteit | ||
T 31.01 | Verbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van | ||
T 31.02 | Verbonden partijen: baten en lasten uit transacties met | ||
T 71.00 | Kapitaalseisen: Vermogensbeheer | ||
T 90.00 | Samenstelling van toetsingsvermogen |
Staat | Frequentie | Indieningstermijn | |
|---|---|---|---|
Uitvraag financiële informatie als bedoeld in artikel 54 IFR en nader uitgewerkt in Annex I en Annex II van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v. art. 54, derde lid, IFR. | Per kalenderkwartaal | Uiterlijk op 12 mei, 11 augustus, 11 november en 11 februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag | |
T 00.01 | Aard van het verslag (FINREP) | ||
T 00.03 | Vermogensbeheer – Aantal deelnemers / Beheerd vermogen | ||
T 01.01 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Activa | ||
T 01.02 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Passiva | ||
T 01.03 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Eigen vermogen | ||
T 01.09 | Details overige activa / overige verplichtingen | ||
T 02.00 | Winst-en-verliesrekening | ||
T 09.01 | Posten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde leningen, financiële garanties en andere gedane toezeggingen | ||
T 09.02 | Toegezegde leningen, financiële garanties en andere ontvangen toezeggingen | ||
T 09.03 | Posten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie | ||
T 11.09 | Beheerde Fondsen: Opgave per fonds | ||
T 22.09 | Baten uit vergoedingen en provisies naar activiteit | ||
T 31.01 | Verbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van | ||
T 31.02 | Verbonden partijen: baten en lasten uit transacties met | ||
T 71.00 | Kapitaalseisen: Vermogensbeheer |
Staat | Frequentie | Indieningstermijn | Geconsolideerd | |
|---|---|---|---|---|
Uitvraag financiële informatie als bedoeld in artikel 54 en 55 IFR en nader uitgewerkt in Annex III en Annex IV van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v. art. 54, derde lid, IFR en de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v. art. 55, vijfde lid, IFR. | Jaarlijks | Uiterlijk 11 februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag. | Ja | |
T 00.01 | Aard van het verslag (FINREP) | Per kalenderkwartaal | Uiterlijk op 12 mei, 11 augustus, 11 november en 11 februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag | Ja |
T 00.02 | Beheerd vermogen – additionele details | Ja | ||
T 00.03 | Vermogensbeheer – Aantal deelnemers / Beheerd vermogen | Ja | ||
T 01.01 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Activa | Ja | ||
T 01.02 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Passiva | Ja | ||
T 01.03 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Eigen vermogen | Ja | ||
T 01.09 | Details overige activa / overige verplichtingen | Ja | ||
T 02.00 | Winst-en-verliesrekening | Ja | ||
T 09.01 | Posten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde leningen, financiële garanties en andere gedane toezeggingen | Ja | ||
T 09.02 | Toegezegde leningen, financiële garanties en andere ontvangen toezeggingen | Ja | ||
T 09.03 | Posten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie | Ja | ||
T 22.09 | Baten uit vergoedingen en provisies naar activiteit | Ja | ||
T 31.01 | Verbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van | Ja | ||
T 31.02 | Verbonden partijen: baten en lasten uit transacties met | Ja |
Staat | Frequentie | Indieningstermijn | Geconsolideerd | |
|---|---|---|---|---|
Uitvraag financiële informatie als bedoeld in artikel 54 en 55 IFR en nader uitgewerkt in Annex I en Annex II van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v. art. 54, derde lid, IFR en de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v. art. 55 vijfde lid IFR.* | Per kalenderkwartaal | Uiterlijk op 12 mei, 11 augustus, 11 november en 11 februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag | Ja | |
T 00.01 | Aard van het verslag (FINREP) | Ja | ||
T 00.03 | Vermogensbeheer – Aantal deelnemers / Beheerd vermogen | Ja | ||
T 01.01 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Activa | Ja | ||
T 01.02 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Passiva | Ja | ||
T 01.03 | Balans [overzicht van de financiële positie]: Eigen vermogen | Ja | ||
T 01.09 | Details overige activa / overige verplichtingen | Ja | ||
T 02.00 | Winst-en-verliesrekening | Ja | ||
T 09.01 | Posten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde leningen, financiële garanties en andere gedane toezeggingen | Ja | ||
T 09.02 | Toegezegde leningen, financiële garanties en andere ontvangen toezeggingen | Ja | ||
T 09.03 | Posten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie | Ja | ||
T 22.09 | Baten uit vergoedingen en provisies naar activiteit | Ja | ||
T 31.01 | Verbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van | Ja | ||
T 31.02 | Verbonden partijen: baten en lasten uit transacties met | Ja |
Staat | Frequentie | Indieningstermijn | |
|---|---|---|---|
Financiële verklaring derde landen – Financial statement third country – Investment Firms | Per kalenderkwartaal | Uiterlijk op 12 mei, 11 augustus, 11 november en 11 februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag |
Staat | Frequentie | Indieningstermijn | |
|---|---|---|---|
Financiële verklaring derde landen – Financial statement third country – Banks | Per kalenderkwartaal | Uiterlijk op 12 mei, 11 augustus, 11 november en 11 februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag |
6.4. Premiepensioeninstellingen
Staat | Frequentie | Indieningstermijn |
|---|---|---|
PPI-J | Jaarlijks | Uiterlijk 31 mei na de verslagperiode |
PPI-KW | Per kwartaal | Binnen 30 werkdagen na de verslagperiode |
6.5. Afwikkelondernemingen
Staat | Frequentie | Indieningstermijn |
|---|---|---|
Gegevens verrichte girale transacties | Maandelijks | Uiterlijk op de tiende werkdag van de maand, volgend op de verslagperiode |
6.6
Vervallen.
6.7. Banken in Nederland niet zijnde banken die geen vergunning hebben als bedoeld in artikel 2:11 Wft (DGS-banken)
