Artikel 12 Sancties

De lidstaten stellen de regels vast betreffende de sancties op overtredingen van de regels van deze titel en nemen alle nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat deze ten uitvoer worden gelegd. Die sancties omvatten ten minste administratieve geldboeten. De vastgestelde sancties zijn doeltreffend, evenredig en afschrikkend.

Onverminderd lid 1 van dit artikel en het recht van de lidstaten om te voorzien in strafrechtelijke sancties en deze op te leggen, legt de bevoegde autoriteit bij besluit administratieve sancties of dwangsommen op, of verzoekt zij de bevoegde gerechtelijke autoriteiten sancties of dwangsommen op te leggen aan de entiteiten die aan de rapportageverplichting op grond van artikel 9 onderworpen zijn indien de gerapporteerde gegevens herhaaldelijk systematische kennelijke fouten bevatten.

De in de eerste alinea bedoelde dwangsom bedraagt maximaal 1 % van de gemiddelde dagelijkse omzet in het voorafgaande boekjaar, die de entiteit in geval van een voortdurende inbreuk moet betalen per dag dat de inbreuk voortduurt, totdat de verplichting (opnieuw) wordt nagekomen. De dwangsom kan worden opgelegd gedurende een maximumperiode van zes maanden vanaf de datum die is vastgelegd in het besluit van de bevoegde autoriteit waarbij beëindiging van een inbreuk wordt gevorderd en de dwangsom wordt opgelegd.

De lidstaten zorgen ervoor dat de voor het toezicht op de financiële en, in voorkomend geval, niet-financiële tegenpartijen verantwoordelijke bevoegde autoriteiten elke wegens overtreding van de artikelen 4, 5 en 7 tot en met 11 opgelegde sanctie openbaar maken, tenzij daardoor de financiële markten ernstig in gevaar zouden worden gebracht of aan de betrokken partijen onevenredige schade zou worden toegebracht. De lidstaten publiceren op gezette tijden evaluatieverslagen over de effectiviteit van de toegepaste sanctieregels. De aldus bekendgemaakte en gepubliceerde informatie mag geen persoonsgegevens in de zin van artikel 2, punt a, van Richtlijn 95/46/EG bevatten.

De lidstaten stellen de Commissie uiterlijk op 17 februari 2013 van de in lid 1 bedoelde regels in kennis. Zij stellen de Commissie zonder uitstel van alle volgende wijzigingen daarvan in kennis.

Overtredingen van de onder deze titel opgenomen regels hebben geen invloed op de geldigheid van een otc-derivatencontract noch op de mogelijkheid van de betrokken partijen om naleving van de bepalingen van een otc-derivatencontract af te dwingen. Aan overtreding van de onder deze titel opgenomen regels kan geen enkel recht op schadevergoeding worden ontleend ten aanzien van een partij bij een otc-derivatencontract.

In afwijking van de leden 1 en 1 bis kan dit artikel, indien het rechtsstelsel van de lidstaat niet voorziet in administratieve sancties, aldus worden toegepast dat de sanctie wordt geïnitieerd door de bevoegde autoriteit en opgelegd door gerechtelijke autoriteiten, waarbij wordt gewaarborgd dat die rechtsmiddelen doeltreffend zijn en dat het effect ervan gelijkwaardig is aan dat van de door bevoegde autoriteiten opgelegde administratieve sancties. De sancties zijn in elk geval doeltreffend, evenredig en afschrikkend. Die lidstaten delen de Commissie uiterlijk op 24 december 2024 de wetsbepalingen mee die zij op grond van dit lid vaststellen, en melden onverwijld alle latere wijzigingswetgeving of wijzigingen die op de bepalingen van invloed zijn.

ESMA stelt, in samenwerking met EBA, Eiopa en de ESRB, ontwerpen van technische reguleringsnormen op om te specificeren wat systematische kennelijke fouten zoals bedoeld in lid 1 bis zijn.

ESMA dient de in de eerste alinea bedoelde ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op 25 december 2025 in bij de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid gedelegeerd om deze verordening aan te vullen door de in de eerste alinea van dit lid bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.