Verordening (EU) 2023/2631 betreffende Europese groene obligaties en optionele openbaarmakingen voor obligaties die als ecologisch duurzame obligaties op de markt worden gebracht en voor aan duurzaamheid gekoppelde obligaties:artikel 59

Verordening (EU) 2023/2631 betreffende Europese groene obligaties en optionele openbaarmakingen voor obligaties die als ecologisch duurzame obligaties op de markt worden gebracht en voor aan duurzaamheid gekoppelde obligaties

Artikel 59 Toezichtmaatregelen van de ESMA

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

1.

Wanneer de ESMA overeenkomstig artikel 63, lid 8, tot de bevinding komt dat een persoon een van de in artikel 60, lid 1, vermelde inbreuken heeft gemaakt, stelt zij een besluit vast om één of meer van de volgende maatregelen te nemen:

a)

de registratie van een externe toetsingsinstantie intrekken;

b)

de erkenning van een externe toetsingsinstantie uit een derde land intrekken;

c)

het de externe toetsingsinstantie tijdelijk verbieden om in de hele Unie uit hoofde van deze verordening activiteiten uit te oefenen, totdat de inbreuk is beëindigd;

d)

de registratie van een externe toetsingsinstantie uit een derde land schorsen;

e)

de persoon gelasten de inbreuk te beëindigen;

f)

geldboeten opleggen op grond van artikel 60;

g)

dwangsommen opleggen op grond van artikel 61;

h)

een openbare kennisgeving doen.

2.

De ESMA trekt de registratie of de erkenning van een externe toetsingsinstantie in elk van de volgende omstandigheden in:

a)

de externe toetsingsinstantie heeft uitdrukkelijk van haar registratie of erkenning afgezien of heeft binnen 36 maanden na toekenning van de registratie of erkenning geen gebruik gemaakt van de registratie of erkenning;

b)

de externe toetsingsinstantie heeft de registratie of erkenning verkregen door valse verklaringen af te leggen of op een andere onregelmatige wijze;

c)

de externe toetsingsinstantie voldoet niet langer aan de voorwaarden waaronder zij is geregistreerd of erkend.

Indien de ESMA de registratie of erkenning van de externe toetsingsinstantie intrekt, motiveert zij haar besluit omstandig.

De intrekking treedt onmiddellijk in werking.

3.

Voor de toepassing van lid 1 houdt de ESMA rekening met de aard en de ernst van de inbreuk, op basis van de volgende criteria:

a)

de duur en de frequentie van de inbreuk;

b)

de vraag of financiële criminaliteit veroorzaakt of gefaciliteerd is door de inbreuk, dan wel op enige andere wijze daaraan valt toe te schrijven;

c)

de vraag of de inbreuk opzettelijk of uit onachtzaamheid is gemaakt;

d)

de mate van aansprakelijkheid van de voor de inbreuk aansprakelijke persoon;

e)

de financiële draagkracht van de voor de inbreuk aansprakelijke persoon, zoals die blijkt uit de totale omzet van de aansprakelijke rechtspersoon of het jaarinkomen en de nettoactiva van de aansprakelijke natuurlijke persoon;

f)

de impact van de inbreuk op de belangen van beleggers;

g)

de omvang van de door de voor de inbreuk aansprakelijke persoon behaalde winsten of vermeden verliezen, dan wel de verliezen voor derden ten gevolge van de inbreuk, voor zover die zijn vast te stellen;

h)

de mate waarin de voor de inbreuk aansprakelijke persoon medewerking heeft verleend aan de ESMA, onverminderd de noodzaak te zorgen voor terugbetaling van de door die persoon behaalde winsten of vermeden verliezen;

i)

eerdere inbreuken op deze verordening door de voor de inbreuk aansprakelijke persoon;

j)

maatregelen die de voor de inbreuk aansprakelijke persoon na de inbreuk heeft getroffen om herhaling van de inbreuk te voorkomen.

4.

De ESMA stelt de voor de inbreuk verantwoordelijke persoon zonder onnodige vertraging in kennis van de op grond van lid 1 getroffen maatregelen en deelt die aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaten en aan de Commissie mee. Zij maakt die maatregelen publiekelijk bekend op haar website binnen tien werkdagen vanaf de datum waarop het in lid 1 bedoelde besluit is genomen.

De in de eerste alinea bedoelde openbaarmaking omvat het volgende:

a)

een verklaring dat de voor de inbreuk aansprakelijke persoon het recht heeft bezwaar te maken tegen het besluit;

b)

indien relevant, een verklaring dat bezwaar is aangetekend, met de vermelding dat dat bezwaar geen schorsende werking heeft;

c)

een verklaring dat de bezwaarcommissie van de ESMA overeenkomstig artikel 60, lid 3, van Verordening (EU) nr. 1095/2010 de toepassing van het besluit kan schorsen.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.