Richtlijn (EU) 2024/1640 betreffende de mechanismen die de lidstaten moeten invoeren om het gebruik van het financiële stelsel voor witwassen of terrorismefinanciering te voorkomen, tot wijziging van Richtlijn (EU) 2019/1937, en tot wijziging en intrekking van Richtlijn (EU) 2015/849:artikel 52

Richtlijn (EU) 2024/1640 betreffende de mechanismen die de lidstaten moeten invoeren om het gebruik van het financiële stelsel voor witwassen of terrorismefinanciering te voorkomen, tot wijziging van Richtlijn (EU) 2019/1937, en tot wijziging en intrekking van Richtlijn (EU) 2015/849

Artikel 52 Toezicht op zelfregulerende organen

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

1.

Indien de lidstaten op grond van artikel 37, lid 3, van deze richtlijn besluiten om zelfregulerende organen toe te staan toezicht uit te oefenen op de meldingsplichtige entiteiten als bedoeld in artikel 3, punt 3, a) en b), van Verordening (EU) 2024/1624, zorgen zij ervoor dat de activiteiten van die zelfregulerende organen bij de uitoefening van die taken onderworpen zijn aan toezicht door een overheidsinstantie.

2.

De overheidsinstantie die toezicht houdt op de zelfregulerende organen is verantwoordelijk voor het waarborgen van een adequaat en doeltreffend toezichtsysteem voor de meldingsplichtige entiteiten, als bedoeld in artikel 3, punt 3, a) en b), van Verordening (EU) 2024/1624, onder meer door:

a)

na te gaan of elk zelfregulerend orgaan dat de taken uitvoert of voornemens is de in artikel 37, lid 1, bedoelde taken uit te voeren, voldoet aan de vereisten van lid 3 van dat artikel;

b)

richtsnoeren te geven met betrekking tot de uitvoering van de in artikel 37, lid 1, bedoelde taken;

c)

ervoor te zorgen dat de zelfregulerende organen hun taken uit hoofde van afdeling 1 van dit hoofdstuk adequaat en doeltreffend uitvoeren;

d)

de door de zelfregulerende organen verleende vrijstellingen van de verplichting om een individuele gedocumenteerde risicobeoordeling op te stellen op grond van artikel 37, lid 5, punt b), te controleren;

e)

zelfregulerende organen regelmatig te informeren over door de AMLA geplande activiteiten of uitgevoerde taken die nuttig zijn voor de uitoefening van hun toezichtfunctie, en met name de planning van collegiale toetsingen overeenkomstig artikel 35 van Verordening (EU) 2024/1620.

3.

De lidstaten zorgen ervoor dat de overheidsinstantie die toezicht houdt op de zelfregulerende organen voldoende bevoegdheden krijgt om zich van haar verantwoordelijkheden uit hoofde van lid 2 te kwijten. De lidstaten zorgen ervoor dat de overheidsinstantie ten minste de bevoegdheid heeft om:

a)

de verstrekking af te dwingen van informatie die relevant is voor de monitoring van de naleving en het uitvoeren van controles, met uitzondering van informatie die is verzameld door meldingsplichtige entiteiten als bedoeld in artikel 3, punt 3, a) en b), van Verordening (EU) 2024/1624 bij het bepalen van de rechtspositie van hun cliënt, onder de voorwaarden van artikel 21, lid 2, van die verordening, of voor het vervullen van de taak van verdediging of vertegenwoordiging van die cliënt in of met betrekking tot gerechtelijke procedures, met inbegrip van het verstrekken van advies over het instellen of vermijden van een dergelijke procedure; ongeacht of deze informatie vóór, tijdens of na een dergelijke procedure is verzameld;

b)

instructies te geven aan een zelfregulerend orgaan met het oog op het verhelpen van verzuim om zijn taken uit hoofde van artikel 37, lid 1, uit te voeren of om te voldoen aan de vereisten van lid 6 van dat artikel, of om dergelijke tekortkomingen te voorkomen.

Bij het geven van instructies aan een zelfregulerend orgaan overeenkomstig de eerste alinea, punt b), houdt de autoriteit rekening met alle relevante richtsnoeren die zij heeft verstrekt of die door de AMLA zijn verstrekt.

4.

De lidstaten zorgen ervoor dat de overheidsinstantie die toezicht houdt op de zelfregulerende organen zijn taken zonder ongepaste beïnvloeding uitoefent.

De lidstaten zorgen er ook voor dat het personeel van de overheidsinstanties dat toezicht houdt op de zelfregulerende organen gebonden is aan vereisten inzake beroepsgeheim die gelijkwaardig zijn aan die bedoeld in artikel 67, en dat het hoge professionele normen, onder meer met betrekking tot vertrouwelijkheid en gegevensbescherming, in acht neemt, en zeer integer is. De lidstaten zorgen ervoor dat de overheidsinstantie die toezicht houdt op de zelfregulerende organen beschikt over procedures om belangenconflicten te voorkomen en te beheren.

5.

De lidstaten kunnen voorzien in doeltreffende, evenredige en afschrikkende maatregelen of sancties voor gevallen waarin zelfregulerende organen geen gevolg geven aan verzoeken, instructies of andere maatregelen die de autoriteit op grond van lid 2 of lid 3 heeft genomen.

6.

De lidstaten zorgen ervoor dat de overheidsinstantie die toezicht houdt op de zelfregulerende organen de autoriteiten die bevoegd zijn voor het onderzoeken en vervolgen van criminele activiteiten tijdig, rechtstreeks of via de FIE, informeert over inbreuken waarvoor strafrechtelijke sancties gelden die zij bij de uitvoering van haar taken vaststelt.

7.

De overheidsinstantie die toezicht houdt op de zelfregulerende organen, publiceert een jaarverslag met informatie over:

a)

het aantal en de aard van de door elk zelfregulerend orgaan geconstateerde inbreuken en de aan de meldingsplichtige entiteiten opgelegde geldboeten of opgelegde administratieve maatregelen;

b)

het aantal verdachte transacties dat door de meldingsplichtige entiteiten die onderworpen zijn aan toezicht door elk zelfregulerend orgaan aan de FIE is gemeld, ongeacht of deze rechtstreeks zijn ingediend op grond van artikel 69, lid 1, van Verordening (EU) 2024/1624, dan wel door elk zelfregulerend orgaan aan de FIE zijn doorgestuurd op grond van artikel 70, lid 1, van die verordening;

c)

het aantal en de beschrijving van de geldboeten en dwangsommen die zijn opgelegd of de maatregelen die zijn toegepast, uit hoofde van afdeling 4 van dit hoofdstuk, door elk zelfregulerend orgaan teneinde de naleving van Verordening (EU) 2024/1624 door meldingsplichtige entiteiten te waarborgen als bedoeld in artikel 55, lid 1, van deze richtlijn;

d)

het aantal en de beschrijving van de maatregelen die zijn genomen door de overheidsinstantie die toezicht houdt op de zelfregulerende organen uit hoofde van dit artikel en het aantal instructies dat aan zelfregulerende organen is gegeven.

Het in de eerste alinea bedoelde verslag wordt beschikbaar gesteld op de website van de overheidsinstantie die toezicht houdt op de zelfregulerende organen en wordt ingediend bij de Commissie en de AMLA.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.