4 Tabel II: processen/minimum beslisniveau

1. Vergunningen en ontheffingen

a. Beslissen op (volledigheid van) een aanvraag

SNR

b. Voorbereidende beslissingen inzake vergunningen en ontheffingen die niet appellabel zijn

MDW

c. Intrekken op verzoek vergunning/ontheffinghouder

SNR

d. Intrekken niet op verzoek vergunning/ontheffinghouder:

– Naar aanleiding van toetsing zittende bestuurder

HFD

– Overig

MNG

e. Notificeren1.

SNR

Registraties Wta

SNR

2. Verklaring van geen bezwaar

SNR

3. Bestuurderstoetsing

SNR

4. Geven van een aanwijzing

a. Aanwijzing tot heenzending van zittende bestuurder

HFD

b. Overige aanwijzingen (o.a. vervolgbeslissingen tot aanpassing van de gedragslijn)

MNG

c. Beslissing omtrent het verlengen van de termijn van de aanwijzing

SNR

5. a. Toezichtbrief/-gesprek (overig informeel)

SNR

b. Norminformerend brief/-gesprek

SNR

c. Waarschuwingsbrief/-gesprek

MNG

6. Opleggen van een verbod om met de regels strijdige activiteiten te verrichten

MNG

7. Aanstellen van een curator

HFD

8. Opleggen van een last onder dwangsom:

a. Last onder dwangsom voor overtreding van art. 5:20 Awb, die wordt opgelegd o.g.v de Wft, de Wwft, de Whc, de Wta, de Sanctiewet 1977 of de Pensioenwet alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom

HFD

b. Zelfstandige last o.g.v. de Whc, alsook vervolgbeslissing inzake deze last, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last

IB

c. Overige lasten onder dwangsom, alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom

IB

d. Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde last onder dwangsom

MNG

e. Opstellen dwangbevel last onder dwangsom

MNG

f. Beslissing omtrent verlenging begunstigingstermijn last onder dwangsom

SNR

g. Invorderingsbeschikking last onder dwangsom

MNG

9. Publicatie van een zelfstandige last als genoemd onder 8 b.

IB

10. Bestuurlijke boete

a. Opleggen van een bestuurlijke boete

BES

b. Besluit tot het niet opleggen van een bestuurlijke boete als de boetefunctionaris en de betrokken toezichtafdeling(en) daarover overeenstemming hebben

HFD

c. Beslissing op verzoek tot aanpassing van een opgelegde boete

BES

d. Opstellen dwangbevel boete

MNG

e. Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde boete

MNG

11. Publicaties op grond van wetgeving waaronder EU-verordeningen:

Publicatieregime op grond van afdeling 1.5.2 Wft

a. Openbaarmaking van een waarschuwing of verklaring op grond van artikel 1:94, eerste of tweede lid, jo. artikel 1:99, eerste lid Wft, al dan niet in combinatie met artikel 1:100 Wft

IB

b. Openbaarmaking met beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 1:97, eerste, derde of vierde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft al dan niet in combinatie met artikel 1:100a, Wft, combinatie anders dan bedoeld onder d van deze paragraaf

IB

c. Openbaarmaking zonder beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 1:97, eerste, derde of vierde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft al dan niet in combinatie met artikel 1:100a Wft, anders dan bedoeld onder d van deze paragraaf

SNR

d. Publicatie van een last onder dwangsom als genoemd onder 8 a.

HFD

e. Vervolgpublicaties op grond van artikel 1:97, vijfde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft

SNR

f. Aanpassing publicatietekst na oplegging

SNR

Publicatieregime Wta

g. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 67, eerste en tweede lid, Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta

IB

h. Openbaarmaking van een waarschuwing op grond van artikel 64 Wta, al dan niet in combinatie met artikel 66a Wta

IB

i. Vervolgpublicaties op grond van artikel 67, zesde lid Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta

SNR

j. Openbaarmaking van het besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 68 Wta al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta

IB

k. Openbaarmaking van een last onder dwangsom op grond van artikel 69 Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta

IB

l. Vervolgpublicaties op grond van artikel 69 jo artikel 67, zesde lid, Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta

SNR

m. Aanpassing publicatietekst na oplegging

SNR

Publicatieregime op grond van afdeling 4.3 Wwft

n. Openbaarmaking van een waarschuwing of verklaring op grond van artikel 32e Wwft jo. artikel 32h, eerste lid Wwft, al dan niet in combinatie met artikel 32i Wwft

IB

o. Openbaarmaking met beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 32f, eerste lid, vierde of vijfde lid, jo. artikel 32h, eerste lid, Wwft

IB

p. Openbaarmaking zonder beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 32f, eerste lid, vierde of vijfde lid, jo. artikel 32h, eerste lid, Wwft

SNR

q. Publicatie van een last onder dwangsom als genoemd onder 8a

HFD

r. Vervolgpublicaties op grond van artikel 32f, tweede lid, zesde lid jo. artikel 32h, eerste lid, Wwft

SNR

s. Aanpassing publicatietekst na oplegging

SNR

Publicatieregime Pw en Wvb

t. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 185, eerste lid, Pensioenwet of artikel 180, eerste lid, Wet verplichte beroepspensioenregeling

IB

12. Publicatie van een overtreding of aanwijzing o.g.v. de Whc

IB

Openbare waarschuwing o.g.v. de Whc

IB

13. Openbaarmaking van toezegging om Whc-overtreding te staken alsmede openbaarmaking van het besluit dat geen last onder dwangsom wordt opgelegd vanwege een Whc-overtreding

BES

14. Bekendmaking aan een onderneming dat een aanwijzing niet of onvoldoende worden opgevolgd

MNG

15. Beslissing op bezwaar (bob)

a. bob’s gerelateerd aan heffingen, Wob-verzoeken en Wooverzoeken

HFD

b. bob’s die kennelijk niet-ontvankelijk of kennelijk ongegrond zijn

HFD

c. bob’s gerelateerd aan AVG-verzoeken

HFD

d. overige bob’s

BES

16. Opleggen van een handelsmaatregel

MNG

Opleggen handelsmaatregel naar aanleiding van kennisgeving toezichthouder andere lidstaat

SNR

17. Verificatiehandelingen

SNR

18. Goedkeuren van een prospectus

SNR

19. Goedkeuren van een biedingsbericht of supplement

SNR

20. Verlenen van ontheffing van (een deel van) de biedingsregels

HFD

21. Besluit op verzoek van een doelvennootschap tot positiebepaling potentiële bieder

MNG

22. Gereglementeerde markten

Instemmen met voorgenomen wijzigingen, zoals bedoeld in artikel 5:27, lid 4 Wft

SNR

Instemmen met een voorgenomen wijziging in de kring van personen die invloed van betekenis op de exploitatie van een gereglementeerde markt uitoefenen, zoals bedoeld in artikel 5:32l Wft

SNR

Goedkeuren van een statutenwijziging van een gereglementeerde markt

SNR

23. Buiten behandeling stellen van een aanvraag dan wel weigeren een aanvraag (inhoudelijk) te beoordelen

SNR

24. Opleggen van een heffing voor de kosten van het toezicht

MNG

Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde heffing

MNG

25. Verlenen of intrekken van een Europees paspoort

SNR

26. Doen van aangifte

IB

27. Doen van Wwft-melding aan de Financial Intelligence Unit Nederland

MNG

28. Afgifte van een legitimatiebewijs als bedoeld in de Regeling model legitimatiebewijs toezichthouder Awb

HFD

29a. Adviseren, aanbevelen of het geven van een zienswijze aan De Nederlandsche Bank bij geen bijzonderheden

SNR

29b. Adviseren, aanbevelen of het geven van een zienswijze aan De Nederlandsche Bank

MNG

29c. Bindend advies aan De Nederlandsche Bank

HFD

30. Melding opnemen in het register indien een juiste melding achterwege blijft of ten onrechte geen melding is gedaan

SNR

31. Besluiten dat geen nieuwe overeenkomsten in Nederland of een andere lidstaat mogen worden afgesloten

HFD

32a. Al dan niet gegrond verklaren van een klacht in de zin van de Awb

IB

32b. Beslissen tot het niet in behandeling nemen van een klacht in de zin van de Awb

MNG

33. Afhandeling klachten inzake aanbesteding

MNG

34. Informatie-uitwisselen met een andere autoriteit2.

SNR

35. Verstrekken van informatie aan de Minister

MNG

36. Adviseren van de Minister

HFD

37. Verzoek om een nadere toelichting aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving alsook bericht dat vooralsnog geen verdere actie wordt ondernomen naar aanleiding van die nadere toelichting

MNG

38. Doen van een mededeling aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving

HFD

39. Doen van een aanbeveling aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving

IB

40. Inlichtingenverzoek aan de Ondernemingskamer

BES

41. Herzieningsverzoek aan de Ondernemingskamer

BES

42. Indienen verzoekschrift bij de civiele rechter

BES

43. Informatieverzoeken

SNR3.

44. Besluiten inzake de Archiefwet

SNR

45. Beslissen tot aanmaning

SNR

46. Verbeurdverklaren

MNG

47. Verzoek om een ingediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift door te zenden naar de administratieve rechter

a. Afwijzen van het verzoek

MNG

b. Toewijzen van het verzoek

IB

48. Beslissing op Woo-verzoek

SNR

49. Beslissen tot vergoeding van schade o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim of een verzoek om zelfstandig schadebesluit

BES

Beslissen tot afwijzing van schadevergoeding o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim of een verzoek om zelfstandig schadebesluit

MNG

50. Beslissing op verzoek tot handhaving

HFD

MNG

52. Benoemen van (plaatsvervangend) boetefunctionaris

IB

Benoemen van jurist bestuurlijke boetes

HFD JZ

53. Beslissingen Functionaris Verschoningsrecht4.

SNR

54. Beslissen op vraag van rechtbank om publicatie van Whc maatregel te schorsen i.v.m. ingediend verzoek om voorlopige voorziening

SNR

55. Vaststellen hoogte van de dwangsom bij niet tijdig beslissen

MNG

56. Een beslissing ten aanzien van aan- en afmeldingen verbonden bemiddelaar, aan- en afmeldingen aangesloten instelling en aan- en afmeldingen volmacht, inhoudende

a. een goedkeuring

MDW

b. een afwijzing

MNG

57. Instemming met toekennen retentievergoeding

IB

58. Voorbereidende beslissingen inzake besluiten in primo en bob’s welke beslissingen niet appellabel zijn

MDW

59. CSDR toezicht

a. Vergunningverlening (artikel 16)

SNR

b. Beslissen op volledigheid van een vergunningaanvraag (artikel 27 CSDR)

SNR

c. Notificatie paspoort CSDR (artikelen 22 en 23 CSDR)

SNR

d. Uitbreiding vergunning & uitbesteding (artikel 19 en 30 CSDR)

SNR

e. Intrekken vergunning (artikel 20 CSDR)

SNR

f. Uitnodiging aan andere autoriteiten tot deelname aan on-site inspectie (artikel 24 CSDR)

SNR

g. Besluit gekwalificeerde deelneming (artikel 27 CSDR)

SNR

h. Beoordelen klachtverzoek participant bij CSD betreffende geweigerde toegang (artikel 33 lid 3 CSDR)

SNR

i. Link verzoek (artikel 48 CSDR)

SNR

j. Open access for issuers (artikel 49 lid 4 CSDR)

SNR

k. Open access (artikel 52 lid 2 laatste alinea)

SNR

l. Beoordelen klacht verzoek marktinfrastructuur (CCP of TV) voor toegang tot CSD en vice versa (artikel 53 lid 3 CSDR)

SNR

m. Beoordelen verzoek CSD voor verlenen van banking-type ancillary services en uitbreiding daarvan (artikelen 55 en 56 CSDR)

SNR

n. Intrekken autorisatie verlenen van banking-type ancillary services (artikel 57 CSDR)

SNR

60. Verzoek ex artikelen 35 en 36 lid 3 MiFIR

a. Toewijzen

SNR

b. Afwijzen

IB

61. Het vaststellen of wijzigen positielimieten grondstofderivaten

HFD

62. Het geven van een zienswijze aan bestuursorganen, ministeries en FEC-partners n.a.v.:

een Woo-verzoek

SNR

een AVG-verzoek

MNG

63. Mystery shoppen

a. digitaal informatie opvragen

SNR

b. persoonlijke interactie

HFD

c. bevoegdheid CPC Verordening

HFD

64. Het verlenen van toestemming voor een alternatieve beloningsregeling als bedoeld in artikel 8f Regeling beheerst beloningsbeleid Wft 2021

SNR

65. Het verplichten van een beheerder van een beleggingsinstelling tot het aanstellen van een externe taxateur als bedoeld in artikel 4:37k, vijfde lid Wft

MNG

66. Ontzeggen bevoegdheid om bepaalde functies uit te oefenen

HFD

67. Ontzeggen bevoegdheid om te handelen voor eigen rekening

MNG

68. Toezicht ECSPR

a. Schorsen van crowdfundingaanbod telkens voor maximaal tien opeenvolgende werkdagen (art. 1:77m lid 1 sub a Wft / art. 30 lid 2 punt a ECSPR)

MNG

b. Publicitaire mededelingen verbieden of schorsen, dan wel door middel van het geven van een aanwijzing een crowdfundingdienstverlener of derde die is aangewezen om functies te vervullen in verband met de verlening van crowdfundingdiensten, verplichten publicitaire mededelingen te staken of telkens voor maximaal tien opeenvolgende werkdagen te schorsen (art. 1:77m lid 1 sub b Wft / art. 30 lid 2 punt b ECSPR)

MNG

c. Een crowdfundingaanbod verbieden (art. 1:77m lid 1 sub c Wft / art. 30 lid 2 punt c ECSPR)

MNG

d. Het verlenen van crowdfundingdiensten telkens voor maximaal tien opeenvolgende werkdagen schorsen of door middel van het geven van een aanwijzing crowdfundingdienstverleners hiertoe te verplichten (art. 1:77m lid 1 sub d Wft / art. 30 lid 2 punt d ECSPR)

MNG

e. Het verlenen van crowdfundingdiensten verbieden (art. 1:77m lid 1 sub e Wft / artikel 30 lid 2 punt e ECSPR)

MNG

f. Openbaar maken dat een crowdfundingdienstverlener of een derde die is aangewezen om functies te vervullen in verband met de verlening van crowdfundingdiensten, zijn verplichtingen niet nakomt (art. 1:77m lid 1 sub f Wft / art. 30 lid 2 punt f ECSPR)

IB

g. Alle essentiële informatie die van invloed kan zijn op de verlening van crowdfundingdiensten openbaar maken, dan wel door middel van het geven van een aanwijzing de crowdfundingdienstverlener of een derde die is aangewezen om functies te vervullen in verband met de verlening van crowdfundingdiensten hiertoe verplichten (art. 1:77m lid 1 sub g Wft / art. 30 lid 2 punt g ECSPR)

MNG

h. Het verlenen van crowdfundingdiensten schorsen dan wel door middel van het geven van een aanwijzing de crowdfundingdienstverlener of een derde die is aangewezen om functies te vervullen in verband met de verlening van crowdfundingdiensten hiertoe te verplichten, indien de crowdfundingdienstverlener in een zodanige situatie verkeert dat de crowdfundingdienstverlener de belangen van de beleggers zou schaden (art. 1:77m lid 1 sub h Wft / art. 30 lid 2 punt h ECSPR)

MNG

i. Bestaande overeenkomsten aan een andere crowdfundingdienstverlener overdragen ingeval de vergunning van een crowdfundingdienstverlener overeenkomstig artikel 17, eerste lid, onderdeel c, van de verordening crowdfundingdienstverleners voor bedrijven wordt ingetrokken en indien de cliënten en de ontvangende crowdfundingdienstverlener daarmee instemmen (art. 1:77m lid 1 sub i Wft / art. 30 lid 2 punt i ECSPR)

MNG

69. Toezicht MiCAR

a. goedkeuren van een crypto-activawitboek

SNR

b. Verbieden van: het aanbieden cryptoactivadiensten, het aanbieden van cryptoactiva aan het publiek, een toelating tot de handel op een cryptoactivaplatform (art. 1:77n, aanhef en onder a t/m d Wft / art. 94(1) c, m en o MiCAR)

MNG

c. Opschorten van: het aanbieden van cryptoactiva aan het publiek of een toelating tot de handel in cryptoactiva, aanbieden van cryptoactivadiensten of een aanbieder van cryptoactivadiensten daartoe te verplichten, de handel op een cryptoactivaplatform op te schorten of een aanbieder van cryptoactivadiensten die een cryptohandelsplatform exploiteert daartoe te verplichten of de handel in cryptoactiva (art. 1:77n, aanhef en onder f t/m i Wft / art. 94(1)b, f, l, n en t MiCAR)

MNG

d. Verbieden of opschorten van: het maken van reclame, verplichten om het maken van reclame te staken of op te schorten (art. 1:77n, aanhef en onder e en j Wft / art. 94(1)p en q MiCAR)

MNG

e. Gelasten onmiddellijke stopzetting activiteiten (art. 1:77n, aanhef en onder k en l Wft / art. 94(1)h en u) MiCAR)

MNG

f. Openbaarmaking essentiële informatie of partijen daartoe te verplichten (art. 1:77n, aanhef en onder m Wft / art. 94(1)d en s MiCAR)

MNG

g. Verplichten tot overdracht van bestaande overeenkomsten aan andere aanbieder van cryptoactivadiensten (art. 1:77n, aanhef en onder n Wft / art. 94(1)g MiCAR)

MNG

h. Verplichten tot: wijzigen cryptoactivawitboek of verder aanpassen van gewijzigd cryptoactivawitboek, wijzigen van reclame-uitingen, opnemen aanvullende informatie in het cryptoactivawitboek (art. 1:77n, aanhef en onder o Wft / art. 94(1)i, j en k MiCAR)

MNG

i. Verplichten invoeren minimumdenominatiewaarde of beperking uitgegeven bedrag (art. 1:77n, aanhef en onder p Wft / art. 94(1)(ab) MiCAR)

MNG

j. Openbaarmaking informatie m.b.t. niet nakomen verplichtingen en verplichtingen uit hoofde MiCAR (art. 1:77n, aanhef en onder q Wft / art. 94(1), e en r en 111(5)a MiCAR)

IB

k. Nemen alle noodzakelijke maatregelen om publiek juist te informeren, incl. rectificeren onjuiste informatie, met inbegrip van verplichten tot publiceren rectificatie (art. 1:77n, aanhef en onder r Wft / art. (94(3)h MiCAR)

MNG

l. Opleggen tijdelijk verbod handelen voor eigen rekening aan leidinggevend orgaan (art. 1:77n, aanhef en onder s Wft / art. 111(5)g MiCAR)

MNG

m. Verzoeken maatregelen te nemen om positie of blootstelling aan cryptoactiva te verkleinen (art. 1:77n, aanhef en onder t Wft / art. 94(1)z MiCAR)

MNG

n. Bevoegdheid om personen zoals aanbieders van hostingdiensten, beheerders van domeinregisters en registrerende instanties, verplichtingen op te leggen om het risico op ernstige schade aan de belangen van cliënten of cryptoactivahouders te voorkomen, o.a. door inhoud te laten verwijderen van online interface, toegang ertoe te beperken, weergave van een waarschuwing te gelasten, online interface te deactiveren, blokkeren of beperken, of een domeinnaam te schrappen en deze op te laten nemen in een register (art. 1:77n, aanhef en onder u Wft / art. 94(1)(aa) MiCAR)

MNG

70. Toezicht DORA

a. In kennis stellen financiële entiteit (art. 42 leden 3 en 4 DORA).

SNR

b. Beoordeling of een financiële entiteit een dreigingsgestuurde penetratietesten ook wel Threat Led Penetration Tests of TLPT moet uitvoeren en het opleggen van een verplichting om een TLPT uit te voeren (art. 2 van de Gedelegeerde Verordening 2025/1190 van de Commissie)

MNG

c. Overige bevoegdheden ten aanzien van TLPT. Het gaat hierbij onder meer om aanwijzingen van Tiber-cyberteams (TCT), waarnemers en testmanagers, vaststellingen, beoordelingen, in kennis stellingen, goedkeuringen, validaties, uitvoeringsbesluiten en besluiten over voortzetting (in verband met voorgaande opsomming kan onder meer verwezen worden naar de artikelen 26 en 27 van DORA en de artikelen 3, 8, 9, 10, 11, 12, 14 en 16 van de Gedelegeerde Verordening 2025/1190 van de Commissie)

SNR

d. Uitsluiten van de toepasselijkheid van artikel 5 lid 4 van de Gedelegeerde Verordening 2025/301 van de Commissie (zoals bedoeld in artikel 5 lid 6 van de Gedelegeerde Verordening 2025/301 van de Commissie)

SNR

e. Toestemming geaggregeerde rapportage (zoals bedoeld in artikel 7 lid 1 punt e van Uitvoeringsverordening 2025/302 van de Commissie)

SNR

71. Toezicht DLTPR

a. Toezicht op beperkingen inz. financiële instrumenten die tot de handel op een DLT-marktinfrastructuur zijn toegelaten of daarop zijn geregistreerd (artikel 3 DLTPR)

SNR

b. Toezicht op vereisten en vrijstellingen m.b.t. DLT Multilaterale Handelsfaciliteiten (artikel 4 DLTPR)

SNR

c. Toezicht op vereisten en vrijstellingen m.b.t. DLT Settlement Systemen (artikel 5 lid 2–9 DLTPR)

SNR

d. Toezicht op vereisten en vrijstellingen m.b.t. DLT Trading en Settlement Systemen (artikel 6 DLTPR)

SNR

e. Toezicht op aanvullende vereisten voor DLT-marktinfrastructuren (artikel 7 DLTPR)

SNR

f. Specifieke toestemming om een DLT Multilaterale Handelsfaciliteit te exploiteren (artikel 8 DLTPR)

SNR

g. Specifieke toestemming om een DLT Settlement Systeem te exploiteren (artikel 9 DLTPR)

SNR

h. Specifieke toestemming om een DLT Trading en Settlement Systeem te exploiteren (artikel 10 DLTPR)

SNR

i. Vereisen corrigerende maatregelen toepasselijk op een exploitant van een DLT-marktinfrastructuur (artikel 11 lid 3 DLTPR)

SNR

72. EMIR

a. Toezicht clearingverplichting voor OTC-derivaten en uitzondering daarop voor intragroeptransacties (artikel 4 lid 1 EMIR)

SNR

b. Toezicht op wijze verrichting clearingdiensten (artikel 4 lid 3a EMIR)

SNR

c. Toezicht clearingverplichting door financiele tegenpartijen (artikel 4a lid 1–4 EMIR)

SNR

d. Toezicht op clearingverplichting OTC-derivatentransacties onderdeel van PTRR exercitie (artikel 4b lid 1–2 EMIR)

SNR

e. Beoordeling PTTTRS en periodieke review van beoordeling (artikel 4b lid 5–6 EMIR)

SNR

f. Toezicht op actieve rekening verplichting (artikel 7a lid 1–4 en 8 EMIR)

SNR

g. Toezicht op rapportageverplichting inzake actieve rekening (artikel 7b EMIR)

SNR

h. Toezicht op informatievoorziening verrichten clearingdiensten (artikel 7c lid 1–4 EMIR)

SNR

i. Toezicht rapportageverplichting voor tegenpartijen die clearen bij een Third Country CCP (artikel 7d lid 1–3 EMIR)

SNR

j. Behandelen verzoek toegang van CCP tot handelsplatform (artikel 8 lid 1–5 EMIR)

SNR

k. Toezicht op rapportageverplichting (artikel 9 lid 1, 1a, 1^e, 2–3, 5–6 EMIR)

SNR

l. Toezicht op verplichtingen niet-financiële tegenpartijen (artikel 10 lid 1–2 en 4 EMIR)

SNR

m. Toezicht op risicomitigatie voor niet centraal geclearde otcderivatencontracten (artikel 11 lid 1–4, 11, 12a, 14–15 EMIR)

SNR

n. Sancties (artikel 12 EMIR)

SNR

o. Toezicht algemene bepalingen (artikel 36 EMIR)

SNR

p. Toezicht deelnamevereisten (artikel 37 lid 1–4 EMIR)

SNR

q. Toezicht transparantie (artikel 38 lid 1–10 EMIR)

SNR

r. Toezicht scheiden en overdraagbaarheid (artikel 39 lid 1–8 EMIR)

SNR

73. Toezicht BMR

a. (Ontwerp)Besluit op om een benchmark als significant aan te merken (artikel 24 lid 3 MBR review)

SNR

b. Intrekking van de aanmerking van een benchmark als significant (artikel 24 lid 8 BMR review)

SNR

c. (Besluit tot) openbare kennisgeving dat een significante benchmark niet aan de BMR-verordening voldoet en van gebruik moet worden afgezien + bepaling van de duur (artikel 24 lid 6 BMR review)

SNR

d. Een benchmark als cruciaal erkennen (artikel 20 lid 1 (c) (iii) BMR)

SNR

e. Registratie benchmark beheerder voor reeds onder toezicht staande instellingen (artikelen 34 lid 1 (b) BMR (review)

SNR

f. Registratie benchmark beheerder voor enkel niet-significante benchmarks (artikel 34 lid 1(c) BMR)

SNR

g. Schorsen vergunning of registratie o.g.v. 35 (1) (a–d) BMR

MNG

h. (Tijdelijke) Beëindiging van elke praktijk die indruist tegen de BMR (artikel 41 lid 1 (h) BMR)

MNG

i. Tijdelijk verbod op de uitoefening van beroepsactiviteiten (artikel 41 lid 1 (i) BMR)

MNG

74. Toezicht MiFIR

a. Ontheffing verlenen en intrekken voor equityinstrumenten van de verplichting ex art. 3 MiFIR (artikel 4 MiFIR)

SNR

b. Toestemming (deferral) voor het uitstellen van de openbaarmaking van transactiedetails in equityinstrumenten (artikel 7 lid 1–3 MiFIR)

SNR

c. Toestemming voor het uitstellen van openbaarmaking van de details van een transactie op basis van omvang of het soort transactie (artikel 11 MiFIR)

SNR

d. Toestemming (deferral) voor het uitstellen van de openbaarmaking van transactiedetails in ander instrumenten dan equityinstrumenten (artikel 9 lid 1–6 MiFIR)

SNR

e. De bevoegde toezichthouder mag toestaan of voorschrijven dat transactiedetails (geheel, gedeeltelijk of geaggregeerd) later of niet openbaar worden gemaakt, de openbaarmaking tijdelijk schorsen en verlengde of onbepaalde vrijstellingen verlenen, afhankelijk van het type financieel instrument (artikel 22 lid 1–4 MiFIR)

SNR

f. Informatieverstrekking met het oog op transparantie en andere berekeningen (artikel 22 MiFIR)

SNR

g. Toegang verlenen of weigeren CTP tot handelsplatform (artikel 36 lid 1–4 MiFIR)

SNR

h. Productinterventiemaatregelen nemen bij bedreiging van de marktintegriteit of stabiliteit (artikel 42 lid 1–3 MiFIR)

MNG