Artikel 21 Administratieve maatregelen

1.

a)

is gebleken dat de geselecteerde meldingsplichtige entiteit inbreuk maakt op de in artikel 1, lid 2, bedoelde Uniehandelingen en nationale wetgeving;

b)

de autoriteit beschikt over voldoende en aantoonbare aanwijzingen dat de geselecteerde meldingsplichtige entiteit waarschijnlijk inbreuk zal maken op de in artikel 1, lid 2, bedoelde Uniehandelingen en nationale wetgeving en het toepassen van een administratieve maatregel de inbreuk kan voorkomen of het risico daarop kan verminderen;

c)

de door de geselecteerde meldingsplichtige entiteit toegepaste interne gedragslijnen, procedures en controles, blijkens een naar behoren gemotiveerde vaststelling door de autoriteit, niet evenredig zijn met de risico's van witwassen, daarmee verband houdende basisdelicten of terrorismefinanciering waaraan de geselecteerde meldingsplichtige entiteit is blootgesteld.

2.

a)

aanbevelingen uitbrengen;

b)

meldingsplichtige entiteiten gelasten tot naleving, onder meer door de uitvoering van specifieke corrigerende maatregelen te gelasten;

c)

een publieke verklaring afgeven waarin de identiteit van de natuurlijke of rechtspersoon en de aard van de inbreuk worden vermeld;

d)

een bevel uitvaardigen waarbij de natuurlijke of rechtspersoon wordt gelast de gedraging te staken en af te zien van herhaling ervan;

e)

restricties of beperkingen opleggen ten aanzien van de bedrijfsactiviteiten, de transacties of het netwerk van instellingen waartoe de geselecteerde meldingsplichtige entiteit behoort, of de afstoting verlangen van activiteiten;

f)

wijzigingen eisen in de governancestructuur;

g)

indien een geselecteerde meldingsplichtige entiteit opereert op basis van een vergunning, aan de autoriteit die de vergunning heeft verleend voorstellen die vergunning in te trekken of te schorsen; indien de autoriteit die de vergunning heeft verleend geen gevolg geeft aan het voorstel van de autoriteit tot schorsing of intrekking, verzoekt de autoriteit haar de redenen daarvoor schriftelijk mee te delen.

3.

a)

eisen dat zonder onnodige vertraging alle gegevens of inlichtingen worden verstrekt die nodig zijn voor de uitvoering van de in artikel 5, lid 2, genoemde taken, eisen dat documenten worden voorgelegd, of aanvullende of frequentere meldingen opleggen;

b)

eisen dat de interne gedragslijnen, procedures en controles worden versterkt;

c)

eisen dat een specifiek beleid of specifieke vereisten met betrekking tot categorieën van of individuele cliënten, transacties, activiteiten of leveringskanalen die hoge ML/TF-risico's inhouden, worden toegepast;

d)

eisen dat maatregelen worden genomen om de ML/TF-risico's bij de activiteiten en producten van geselecteerde meldingsplichtige entiteiten te verminderen;

e)

een tijdelijk verbod op het uitoefenen van managementfuncties in meldingsplichtige entiteiten opleggen aan een persoon met managementverantwoordelijkheden in de geselecteerde meldingsplichtige entiteit of aan een andere natuurlijke persoon die verantwoordelijk wordt gehouden voor de inbreuk.

4.

5.

6.