Instellingen voor collectieve belegging in effecten (O&R nr. 119) 2020/5.6.3:5.6.3 Starten met vrij verrichten van diensten

Instellingen voor collectieve belegging in effecten (O&R nr. 119) 2020/5.6.3

5.6.3 Starten met vrij verrichten van diensten

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

Als een beheerder geen bijkantoor wil openen maar toch beheertaken wil verrichten in een andere lidstaat, is dat ook mogelijk.1 Hiervan is sprake als een beheerder deze taken in een andere lidstaat uitvoert maar hierbij niet duurzaam fysiek aanwezig is.2 Een beheerder mag beheertaken in andere lidstaten uitvoeren. Hiertoe dient hij een verzoek in te dienen bij de toezichthouder van zijn lidstaat van herkomst.3 De inhoud van het verzoek is wederom voorschreven en moet de volgende informatie bevatten:4

–

de lidstaat waar de beheerder zijn dienst(en) wil verrichten;

–

een programma van werkzaamheden waarin onder andere is opgenomen:

•

de voorgenomen diensten en activiteiten;

•

de risicobeheerprocedure;

•

de klachtenprocedure.

Binnen een maand na ontvangst van het verzoek moet de toezichthouder van de lidstaat van herkomst van de beheerder het verzoek aanhangig maken bij de toezichthouder van de lidstaat van ontvangst.5 Hierbij dient de toezichthouder de eventueel van toepassing zijnde (beleggers)garantiestelsels te vermelden6 en, voor zover de beheerder in de lidstaat van ontvangst een icbe wil beheren, een verklaring waarin is opgenomen dat de beheerder over een vergunning beschikt alsmede een beschrijving van de reikwijdte van de vergunning en eventuele beperkingen inzake de soorten icbe’s die de beheerder mag beheren.7

De beheerder mag daarna starten met het verrichten van de diensten.8 Er is geen weigeringsgrond in de Richtlijn opgenomen voor de toezichthouder van de lidstaat van herkomst of voor de toezichthouder van de lidstaat van ontvangst.

De toezichthouder uit de lidstaat van herkomst moet de toezichthouder van de lidstaat van ontvangst op de hoogte stellen van wijzigingen in de reikwijdte van de vergunning.9 De beheerder moet de toezichthouder van de lidstaat van herkomst en die van de lidstaat van ontvangst op de hoogte stellen indien er wijzigingen zijn in de uit te voeren werkzaamheden in de lidstaat van ontvangst, de risicobeheerprocedure of de klachtenprocedure alvorens hij deze wijzigingen invoert.10

Voorzover een beheerder alleen deelnemingsrechten van icbe’s verhandelt in een andere lidstaat, gelden uitsluitend de notificatievereisten voor icbe’s uit de Icbe-Richtlijn.11 Deze zijn beschreven in paragraaf 4.4.5. In dit geval wordt dus niet gebruikgemaakt van het Europese paspoort van de beheerder maar van het Europese paspoort van de icbe.

Op de beheerder zijn bij het vrij verrichten van diensten de prudentiële, organisatorische en gedragsregels van zijn lidstaat van herkomst van toepassing.12

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.