Instellingen voor collectieve belegging in effecten (O&R nr. 119) 2020/6.7.1:6.7.1 Aansprakelijkheid voor bewaarneming

Instellingen voor collectieve belegging in effecten (O&R nr. 119) 2020/6.7.1

6.7.1 Aansprakelijkheid voor bewaarneming

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

De bewaarder is jegens de deelnemers en de icbe aansprakelijk voor het verlies door de bewaarder van in bewaring genomen financiële instrumenten. Het gaat hierbij alleen om instrumenten die daadwerkelijk in bewaring genomen zijn en niet om de ‘overige activa’, waaronder bijvoorbeeld derivaten.1 Het maakt hierbij niet uit of deze ‘overige activa’ financiële instrumenten zijn.2 De bewaarder is ook aansprakelijk voor verlies door een derde aan wie bewaarneming is gedelegeerd. De bewaarder moet in geval van verlies eenzelfde financieel instrument of een overeenkomstig bedrag teruggeven aan de icbe.3 Deze bepaling roept een aantal vragen op. Wat wordt precies met verlies door een bewaarder bedoeld? Zijn er uitsluitingsgronden? Kan mogelijk een deel van de aansprakelijkheid bij de icbe of de beheerder worden teruggelegd? En wie kan de aansprakelijkheid inroepen? Deze vragen worden in deze paragraaf beantwoord.

6.7.1.1 Verlies van een financieel instrument6.7.1.2 Economische versus juridische eigendom6.7.1.3 Uitsluiting van aansprakelijkheid6.7.1.4 Delegatie en aansprakelijkheid

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.